Xung đột lợi ích với khách hàng, Chứng khoán VPS bị xử phạt, Giám đốc bị tước quyền hành nghề 9 tháng
Trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần Chứng khoán VPS, ông Đỗ Anh Việt đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây, thực hiện đầu tư thay cho ông Nguyễn Đức Cây, không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định.
Trong thông báo mới nhất, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt (Địa chỉ: Số 4 ngõ Bà Triệu, Lê Đại Hành, Hai Bà Trưng, Hà Nội).
Ông Đỗ Anh Việt bị phạt tiền 87,5 triệu đồng, đồng thời tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 09 tháng. Theo đó, ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề.
Quyết định của UBCKNN ghi rõ, ông Đỗ Anh Việt đã có hành vi vi phạm hành chính khi đầu tư thay cho khách hàng. Cụ thể, ông Việt là người hành nghề chứng khoán, trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần Chứng khoán VPS, vào ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây và thực hiện đầu tư thay cho khách hàng là ông Nguyễn Đức Cây, không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định.
Song song, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VPS số tiền 87,5 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.
Được biết, ông Đỗ Anh Việt từng giữ chức vụ Giám đốc tư vấn đầu tư tại Chứng khoán VPS. Trước đó, đã có nhiều luồng thông tin về vụ việc khách hàng tố nhân viên VPS vi phạm Quy định hành nghề chứng khoán và Quy định đạo đức nghề nghiệp khi nhận ủy quyền của nhà đầu tư, gây thiệt hại cho khách hàng.
Đại diện VPS khi đó đã khẳng định với truyền thông: “Theo quy định nhân viên chứng khoán không được nhận ủy quyền của nhà đầu tư. Việc can thiệp vào tài khoản chứng khoán của nhà đầu tư là không đúng Quy định”.
Bài viết liên quan
Cổ phiếu chứng khoán bùng nổ trước thềm thông tin nâng hạng chuẩn bị được công bố. Ông Nguyễn Đức Chi cũng cho biết, việc nâng hạng thị trường là bước khởi đầu, sau đó chúng ta còn phải duy trì vị thế và tiếp tục hướng đến những bước cao hơn trong tương lai: “Đây là […]
Xem thêm
Ngành thép được hưởng lợi nhờ sự phục hồi của thị trường bất động sản và đầu tư công bắt đầu vào giai đoạn tăng tốc. Trong dự báo KQKD quý 3 mới công bố, Chứng khoán Vietcombank (VCBS) điểm tên một số ngành có cơ hội bứt phá mạnh sau khi KQKD được công […]
Xem thêm
Giá vàng miếng bán ra đã chạm mốc 138 triệu đồng/lượng, trong khi giá vàng nhẫn tại các thương hiệu lớn cũng vượt ngưỡng 135 triệu đồng/lượng. Ngay từ đầu phiên giao dịch, vàng nhẫn và vàng miếng tại nhiều thương hiệu đồng loạt điều chỉnh tăng mạnh so với chốt phiên tối qua. Tại […]
Xem thêm
MWG mong muốn sẽ mở ra một sân chơi mới về TMĐT, cho phép các doanh nghiệp cả trong nước và nước ngoài được cạnh tranh sòng phẳng, có những chính sách hỗ trợ như giảm phí. Ngày 15/5 đánh dấu một cột mốc quan trọng đối với đế chế bán lẻ MWG khi cho […]
Xem thêm
Theo Vietcap, việc nâng hạng thị trường Việt Nam lên Thị trường Mới nổi thứ cấp sẽ là một yếu tố hỗ trợ tích cực, đối trọng với lực bán ròng lớn của khối ngoại. Trong báo cáo mới câp nhật, Chứng khoán Vietcap giữ quan điểm tự tin về khả năng FTSE Russell sẽ […]
Xem thêm
Đây là công ty trong lĩnh vực tài sản mã hóa đầu tiên ở Việt Nam đạt tới mức vốn điều lệ 10.000 tỷ. Sau khi Nghị quyết số 5/2025/NQ-CP ngày 9/9/2025 của Chính phủ về việc triển khai thí điểm thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam được ban hành, hàng loạt […]
Xem thêm
