Thêm công ty chứng khoán bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt

Công ty CP chứng khoán Beta bị xử phạt do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Ngày 18/12/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Beta (địa chỉ: Tầng 4-5, số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP. Hồ Chí Minh).

Theo đó, Chứng khoán Beta bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, công ty không ghi nhận lại đầy đủ thông tin tại thời điểm nhận lệnh, lưu giữ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh đối với giao dịch của khách hàng theo quy định.

Ngoài Chứng khoán Beta, từ đầu tháng 12 đến nay, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính với một loạt công ty chứng khoán khác. Gần đây nhất, ngày 15/12, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính với Công ty CP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities) tổng cộng 235 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023 và bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán.

Trước đó, vào ngày 8/12, UBCKNN xử phạt Công ty CP Chứng khoán VIX tổng cộng 295 triệu đồng do 3 vi phạm hành chính, gồm: vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng, vi phạm bố trí nhân viên kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm.

Đến ngày 11/12, UBCKNN tiếp tục xử phạt hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán VPS với mức phạt 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.

Cùng với đó, UBCKNN còn xử phạt ông Đỗ Anh Việt, cựu Giám đốc Tư vấn đầu tư của Chứng khoán VPS do đã có hành vi vi phạm hành chính là đầu tư thay cho khách hàng. Cụ thể, ông Đỗ Anh Việt là người hành nghề chứng khoán, trong thời gian làm việc tại Công ty CP Chứng khoán VPS, ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây.

Theo UBCKNN, ông Đỗ Anh Việt đã thực hiện đầu tư thay cho khách hàng (ông Nguyễn Đức Cây), không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định.

Với vi phạm trên, UBCKNN quyết định xử phạt ông Đỗ Anh Việt 87,5 triệu đồng và tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề của ông Việt trong 9 tháng.